今年以來，A股市場交投活躍。作為洞察主力資金動向的重要指標(biāo)之一——龍虎榜營業(yè)部前三季度的排名和交易情況，或可為四季度市場交易提供參考。

當(dāng)前，券商正通過申請?jiān)O(shè)立公募基金子公司、券商資管子公司申請公募牌照等方式，加速布局公募業(yè)務(wù)。

隨著三季度結(jié)束，證券公司行業(yè)處罰的最新情況也隨之出爐。從三季度來看，中國證監(jiān)會及各地證監(jiān)局、上交所、深交所等監(jiān)管部門累計(jì)對40家券商下發(fā)84張罰單。若拉長時間看，年初至今共有82家券商遭監(jiān)管處罰，監(jiān)管累計(jì)開出251張罰單。

9月18日，九州證券發(fā)布公告稱，公司名稱由“九州證券股份有限公司”變更為“華源證券股份有限公司”。近年來，伴隨著券業(yè)并購、控股股東變化、與股東方協(xié)同以及業(yè)務(wù)擴(kuò)張等因素，包括九州證券在內(nèi)，近5年已有15家券商發(fā)生過更名。

近日，恒泰證券公告稱，聘任銀國宏為公司總裁。此前，銀國宏曾擔(dān)任中信建投研究所所長助理、東興證券研究所所長等職位。

9月4日，河北證監(jiān)局官網(wǎng)掛出對財(cái)達(dá)證券采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定，事關(guān)其私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作不規(guī)范等三大問題。

8月21日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布2023年7月份《企業(yè)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)備案運(yùn)行情況簡報》顯示，2023年7月份，企業(yè)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品共備案確認(rèn)110只，新增備案規(guī)模合計(jì)為1126.24億元。

從證券交易印花稅增長情況來看，近10年有7個年份保持同比正增長，其中2015年同比增長幅度最高，達(dá)到了2.8倍

7月25日，國都證券發(fā)公告稱，公司董事會于2023年7月24日收到副總經(jīng)理儲鋼漢遞交的辭職報告，自2023年7月24日起辭職生效。儲鋼漢辭職后不再擔(dān)任公司其它職務(wù)。

7月17日，廣發(fā)證券股份有限公司（以下簡稱廣發(fā)證券）收到證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》。

據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)，內(nèi)蒙古證監(jiān)局最新向國融證券下發(fā)罰單，稱公司合規(guī)管理制度體系不完善，因此對其采取出具警示函的監(jiān)管措施。

6月28日晚間，第一創(chuàng)業(yè)發(fā)布公告稱，公司董事長劉學(xué)民因年齡原因辭去董事長及董事職務(wù)，董事會選舉第一大股東北京國有資本運(yùn)營管理有限公司（以下簡稱北京國管）總經(jīng)理吳禮順為新任董事長。這是該公司近27年來首次變更董事長。

6月15日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局向華金證券及其內(nèi)蒙古分公司原負(fù)責(zé)人荊玉、包頭文化路證券營業(yè)部原副總經(jīng)理(主持工作)吳衛(wèi)國發(fā)出警示函。